Sprostredkovateľ je sprostredkovateľom medzi predávajúcim a kupujúcim na trhu cenných papierov. Táto profesia je veľmi žiadaná a prestížna, pretože sprostredkovateľ je nielen inteligentný výmenný hráč, ale aj prvotriedny finančník. Všetky jeho aktivity sú zamerané na vykonávanie rôznych transakcií s cennými papiermi.
Povaha sprostredkovania
Súkromní obchodníci majú zakázané priamo vykonávať transakcie s cennými papiermi, preto sú nútení obrátiť sa na služby sprostredkovateľov. Toto je ich hlavná úloha. Sprostredkovateľom môže byť buď právnická osoba, alebo fyzická osoba, ktorá musí byť akreditovaná federálnymi orgánmi.
Sprostredkovanie je proces uskutočňovania civilných transakcií s cennými papiermi nielen v mene klienta, ale aj na jeho náklady. Sprostredkovateľská transakcia je založená na kompenzovaných bilaterálnych dohodách.
Peniaze klientov prevedené sprostredkovateľovi napríklad na investovanie do cenných papierov sú vedené na samostatnom bankovom účte. Tento účet otvára sprostredkovateľ v úverových inštitúciách. To isté platí pre finančné prostriedky, ktoré sa prijímajú na základe sprostredkovateľských transakcií. Sprostredkovateľ je v zásade povinný sledovať peniaze každého klienta a rovnako poskytovať správy o akejkoľvek zmene financií v dôsledku transakcií a operácií na klientskych účtoch.
Sprostredkovatelia sú členmi búrz cenných papierov, preto je ich zodpovednosťou vyhľadávať sprostredkovateľov klientov klientov. Sprostredkovatelia musia tiež absolvovať všetky potrebné postupy registrácie a registrácie transakcie, čo sa týka právnej a finančnej ochrany klientov.
Podmienky sprostredkovania
Sprostredkovateľ je profesionálnym účastníkom trhu s cennými papiermi a na všetky jeho činnosti musí mať licenciu. V súlade s požiadavkami Federálnej služby pre finančné trhy musí byť činnosť sprostredkovateľa potvrdená potrebnými licenciami, ktoré umožňujú vykonávať sprostredkovateľské operácie pri transakciách s cennými papiermi s fondmi právnických osôb a fyzických osôb (jedná sa o dve rôzne licencie), ako aj povolenie na vykonávanie sprostredkovateľských operácií so štátnymi, obecnými a inými subjektmi. V každom prípade musí sprostredkovateľ pracovať na základe dohody o sprostredkovateľskej službe vypracovanej vopred s klientom.
Ako sa stať klientom brokera
Ak má potenciálny investor vôľu kúpiť alebo predať cenné papiere, je potrebné podať žiadosť sprostredkovateľovi. Tento dokument predstavuje súhrn podmienok transakcie. V aplikácii klient zanechá svoje údaje, uvedie druh a množstvo cenných papierov, ktoré sa majú kúpiť alebo predať, uvedie cenu transakcie a čas jej uskutočnenia.
Po skontrolovaní aplikácie maklérom je vypracovaný špeciálny objednávkový formulár. Vytvoril ho sprostredkovateľ a tento dokument špecifikuje názov aktíva, počet cenných papierov, ktoré sa majú kúpiť alebo predať, informácie o burze, na ktorej bude aktívum kótované, typ transakcie, meno klienta a jeho meno. číslo účtu, ako aj obdobie objednávky.